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关于境外子公司管控不到位 东海证券因内部节制缺

作者:jizhe 发布时间:2019-06-29 23:00

  据证监局网站消息,近期,东海证券股份有限公司因关于境外子公司管控不到位;2014年有关资产治理计划渎职考察不充分,未关于标的资产的评估价值作出偏颇断定;未有效执行相关业务规则,内部节制具备缺陷等情况。江苏证监局关于东海证券股份有限公司采取责令纠正的监督治理法子。

  全文如下:

  【行政监管法子】对于关于东海证券股份有限公司采取责令纠正法子的抉择

  东海证券股份有限公司:

  经查,你公司具备以下情况:

  一、关于境外子公司管控不到位,未有效督慢慢境外子公司强化合规危险治理及审慎发展业务。违反了《证券公司监督治理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司跟 证券投资基金治理公司境外设立、收购、参股经营机构治理方式》(证监会令第150号)第二十七条的规定。

  二、2014年有关资产治理计划渎职考察不充分,未关于标的资产的评估价值作出偏颇断定,业务发展过程中未能勤勉尽责,违反了《证券公司客户资产治理业务治理方式》(证监会令第93号)第三条的规定。

  上述情况反响出你公司未有效执行相关业务规则,内部节制具备缺陷。依据《证券公司监督治理条例》(国务院令第522号)第七十条的规定,我局抉择关于你公司采取责令纠正的监督治理法子。你公司应关于上述问题予以纠正,强化内部节制,健全危险管控,晋升合规治理程度,根绝此类情况再次发生,并于收到本抉择书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行反省验收。

  如关于本监督治理法子不服,能够在收到本抉择书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也能够在收到本抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议跟 诉讼期间,上述监督治理法子不结束执行。

  江苏证监局

  2019年6月25日



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